2014年3月第2期
中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)問題、成因及建議 (下）
陳慶 安林
內(nèi)容提要: 中央企業(yè)開展規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的試點(diǎn)工作，是我國(guó)在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管和國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)域的一次全新探索。調(diào)研表明，該項(xiàng)工作雖然取得顯著成效，但試點(diǎn)實(shí)踐也顯露出公司治理領(lǐng)域的一系列問題。通過(guò)成因分析，就上述問題的解決，從保障董事會(huì)依法行權(quán)、創(chuàng)新企業(yè)黨建工作、完善外部董事管理機(jī)制和推進(jìn)國(guó)資委組織再造等方面，提出對(duì)策與建議。
關(guān)鍵詞:中央企業(yè) 董事會(huì)建設(shè) 問題與對(duì)策
作者單位: 北京求是聯(lián)合管理咨詢有限責(zé)任公司
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——編者語(yǔ)
本文上接<<中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)問題、成因及建議>>（中），敬請(qǐng)查閱 2014年3月第1期期刊。
三、建議與對(duì)策
通過(guò)問題揭示及成因分析可以看出，我國(guó)中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)極具挑戰(zhàn)性和特色性，因此，筆者認(rèn)為，特色建議、特殊對(duì)策，將對(duì)建設(shè)中國(guó)特色董事會(huì)具有理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。
1、切實(shí)保障央企董事會(huì)依法行權(quán)
試點(diǎn)和規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，主要問題就是要做實(shí)董事會(huì)，賦予董事會(huì)應(yīng)有的職權(quán)，如總經(jīng)理的任免、考核和薪酬決定權(quán)，以及重大投融資的決策權(quán)。其中，將總經(jīng)理的任免權(quán)“還給”董事會(huì)，又是加強(qiáng)董事會(huì)權(quán)威性關(guān)鍵中的關(guān)鍵。
雖然《公司法》在第50條明確規(guī)定“經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘”，但一具體到中央企業(yè)，法律似乎也有失靈之處?，F(xiàn)實(shí)情況是，無(wú)論是企業(yè)負(fù)責(zé)人歸由中央直接任免的53家重點(diǎn)央企，還是歸由國(guó)務(wù)院國(guó)資委直接任免的其余64家央企，其董事會(huì)均無(wú)實(shí)質(zhì)權(quán)力依法聘任或解聘總經(jīng)理。
故此，提請(qǐng)中央及其組織部門、國(guó)務(wù)院及其國(guó)資委給予高度的重視?？陀^而言，董事會(huì)是否依法擁有經(jīng)理聘任或解聘決定權(quán)，決定著此次董事會(huì)試點(diǎn)改革的成敗，也決定著中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的方向與進(jìn)程。
2、探索創(chuàng)新國(guó)企黨建工作
就當(dāng)前央企董事會(huì)試點(diǎn)情況來(lái)看，如何界定、擺正、發(fā)揮黨委的政治核心作用已成為我國(guó)國(guó)有企業(yè)公司治理一個(gè)不可回避且值得倍加關(guān)注的話題。針對(duì)企業(yè)黨委“參與企業(yè)重大問題決策，參與企業(yè)重要人事決策”所暴露出現(xiàn)的系列問題，迫切需要黨中央和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門繼《中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)中央企業(yè)黨建工作的意見》之后，進(jìn)一步結(jié)合央企董事會(huì)試點(diǎn)實(shí)際作深入、細(xì)致的研究，尤其希望關(guān)注以下領(lǐng)域的研究：一是在“黨管干部和黨管人才”方面，如何理解“黨管干部”中的“管”字與“黨管人才”中的“管”字；如何區(qū)別“干部”與“人才”范疇邊界。二是在“黨委參與重大問題決策”方面，如何創(chuàng)新發(fā)揮作用的有效形式，以參與特別是涉及“三重一大”的董事會(huì)決策。
3、亟待明確監(jiān)事會(huì)身份、隸屬及適用法律模棱兩可狀況
《公司法》第57條規(guī)定：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。而按照《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》第20條規(guī)定：監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作所需費(fèi)用由國(guó)家財(cái)政撥付，由監(jiān)事會(huì)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一列支。由此可以推定，《公司法》下的“監(jiān)事會(huì)”與《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》下的“監(jiān)事會(huì)”不應(yīng)是同一概念。但現(xiàn)實(shí)的情況下，試點(diǎn)央企的監(jiān)事會(huì)及其成員對(duì)此也極為迷茫——迷失了自己的身份！“監(jiān)事會(huì)”到底隸屬于誰(shuí)？國(guó)務(wù)院，國(guó)資委，還是企業(yè)？《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》還能不能適用？等等問題，迫切需要全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院及其國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予澄清與明確。
4、建立推進(jìn)科學(xué)的外部董事選聘考評(píng)機(jī)制
（1）建立市場(chǎng)化外部董事選拔機(jī)制。確定董事會(huì)的人數(shù)及各個(gè)董事職位的職責(zé)，明確所選董事應(yīng)具備的條件，向社會(huì)公開選拔。并將選拔結(jié)果公開，接受社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)運(yùn)用市場(chǎng)化選拔機(jī)制，解決外部董事主動(dòng)意愿問題，避免行政委派董事主觀能動(dòng)不足之態(tài)勢(shì)。
（2）建立外部董事協(xié)會(huì)，促進(jìn)外部董事的市場(chǎng)化和職業(yè)化?，F(xiàn)在對(duì)上市公司獨(dú)立董事的管理有人建議建立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)。獨(dú)立董事協(xié)會(huì)一方面可以通過(guò)行業(yè)自律對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行日常的管理，另一方面可以組織各方專家改進(jìn)完善上市公司監(jiān)管機(jī)制。鑒于此，我們建議國(guó)務(wù)院國(guó)資委可以參考上市公司獨(dú)立董事管理方法，成立與之功能相似的協(xié)會(huì)，以促進(jìn)外部董事的市場(chǎng)化和職業(yè)化。
（3）建立有效的外部董事激勵(lì)機(jī)制。一是大力培育董事人才隊(duì)伍，建立競(jìng)爭(zhēng)性董事人才市場(chǎng)。二是建立外部董事信譽(yù)社會(huì)評(píng)價(jià)體系。通過(guò)社會(huì)中介組織外部董事信譽(yù)評(píng)價(jià)體系，建立公平的外部董事激勵(lì)機(jī)制。三是善加使用榮譽(yù)激勵(lì)。對(duì)表現(xiàn)突出的外部董事多給予榮譽(yù)激勵(lì)，可定期通過(guò)新聞媒體向社會(huì)公布名單。
5、結(jié)合實(shí)際設(shè)定董事長(zhǎng)職權(quán)，切忌簡(jiǎn)單弱化
此次董事會(huì)試點(diǎn)精神和《公司法》的立法精神完全一致，即突出了“董事會(huì)”的地位和作用，而弱化了“董事長(zhǎng)”的職權(quán)。但對(duì)于身兼“法定代表人”的董事長(zhǎng)，特別是對(duì)于那些集法定代表人、黨委書記、國(guó)資委第一責(zé)任人于一體的董事長(zhǎng)（們）來(lái)說(shuō)，“單純”淡化其地位和作用，從試點(diǎn)企業(yè)業(yè)已呈現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)狀況來(lái)看是非常不利的。尤其是在總經(jīng)理不為董事會(huì)所任免的情況下，情況變得更糟！加之《公司法》中“法定代表人”承擔(dān)“法律責(zé)任”乃題中應(yīng)有，但應(yīng)擁有何等“權(quán)利”卻無(wú)相應(yīng)規(guī)定，如此，對(duì)于兼作法定代表人的“做班”董事長(zhǎng)職位，恐怕無(wú)人敢當(dāng)、也無(wú)人愿當(dāng)。故此，筆者建議全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院及其國(guó)資委系統(tǒng)考量，在推進(jìn)央企試點(diǎn)和規(guī)范董事會(huì)建設(shè)過(guò)程中，切忌“單純”弱化“董事長(zhǎng)”職權(quán)，而需要在《公司法》里給予修訂完善或在法律框架下，賦予國(guó)有獨(dú)資公司一定的空間，從而根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況來(lái)具體設(shè)定董事長(zhǎng)的職權(quán)。
6、努力推進(jìn)國(guó)資委組織同步再造
本著將國(guó)資委與所屬企業(yè)的關(guān)系打造成為股東（會(huì)）與董事會(huì)之間關(guān)系的意旨，啟動(dòng)出資人機(jī)構(gòu)組織再造研究，探索國(guó)資委向股東（會(huì)）職能和角色轉(zhuǎn)變。如組織上，國(guó)資委可再造機(jī)構(gòu)、再造職能，實(shí)行“總董事會(huì)”制度；機(jī)制上，國(guó)資委可重塑理念、重塑管理，注重資本而非資產(chǎn)管理，注重權(quán)利而非權(quán)力管理，注重董事監(jiān)事而非企業(yè)負(fù)責(zé)人管理，注重按公司章程而非行政手段管理。
四、結(jié)束語(yǔ)
中央企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)是一項(xiàng)具有高度政治敏感性、體制復(fù)雜性、管理疑難性和實(shí)施挑戰(zhàn)性的系統(tǒng)工程。其所涉問題及其緣由，既有制度性因素，觀念性因素，也有人為性因素。因此，要有效解決上述問題難題，助推規(guī)范董事會(huì)建設(shè)進(jìn)程，從根本上講，還有賴于黨中央、國(guó)務(wù)院及國(guó)資委等相關(guān)部門進(jìn)一步解放思想、根除障礙和釋放活力。筆者堅(jiān)信，隨著黨的十八大“深化國(guó)有企業(yè)改革，完善各類國(guó)有資產(chǎn)管理體制”的持續(xù)推進(jìn)，我國(guó)國(guó)有企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)工作定將邁上新的臺(tái)階、新的征程。
作者：陳慶 安林
